北京商报讯12月7日，第一创业发布公告称，全资子公司第一创业证券承销保荐有限责任公司（以下简称“一创投行”）于12月5日收到中国证监会江苏监管局《行政处罚事先告知书》（以下简称《告知书》）。
《告知书》主要内容包括：一创投行涉嫌鸿达兴业股份有限公司（以下简称“鸿达兴业”）可转债项目持续督导未勤勉尽责一案，已调查完毕，依法拟作出行政处罚。一创投行涉嫌在鸿达兴业2019年可转债项目持续督导期间未勤勉尽责，包括：未充分核查募集资金投入及归还情况；未按规定发表核查意见，导致出具的相关持续督导文件存在虚假记载；未按规定履行督促及报告义务。中国证监会江苏监管局认为，一创投行作为鸿达兴业2019年可转债项目的保荐人，持续督导期间未勤勉尽责，涉嫌违反相关规定和法律。
《告知书》还提到，保荐代表人范本源、宋垚，是一创投行上述违法行为直接负责的主管人员。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，结合违法行为跨越新旧《证券法》适用的特别情形，依据有关规定，中国证监会江苏监管局拟决定：对一创投行责令改正，给予警告，没收保荐业务收入424.53万元，并处以1273.59万元罚款；对宋垚、范本源给予警告，并分别处以150万元罚款。
第一创业表示，公司已督促一创投行切实以案为鉴，一创投行诚恳接受处罚，并将深刻反思、整改到位，进一步强化执业质量管控，勤勉尽责、规范运作，全面提升投行执业质量，更好服务资本市场高质量发展。目前公司和一创投行的经营情况正常，本次《行政处罚事先告知书》拟处罚事项不会对公司及一创投行的经营活动、财务状况及偿债能力造成重大不利影响。
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